合规是企业立身防险的金色盾牌-凯发网址

随着“一带一路”倡议的推进，越来越多的中国企业走出国门。一些企业把在国内市场竞争的方法用于开拓海外市场，而这些在特定制度和环境下形成的“中式”市场行为，在企业走向国际市场的过程中，恰恰可能成为其获得成功的绊脚石。

据统计，2016年，中国海外交易被取消的金额总数超过750亿美元，共有30多个对欧洲和美国企业的收购案因监管和外汇限制而被迫“流产”，格力集团、中兴通讯等都曾因合规问题遭遇美国相关部门开具的巨额罚单。

“合规是企业‘走出去’的金色盾牌，可以起到保驾护航的作用。没有好的合规，中国企业将来可能被国际市场拒之门外。”北京大成（上海）律师事务所高级合伙人、福特汽车公司前亚太合规总监陈立彤在接受《中国贸易报》记者采访时表示。

合规文化是生产力

“假如合规是一枚硬币的话，那么这个硬币有两面：一面是合规义务，另一面是合规文化。”陈立彤表示，合规义务是企业必须遵守的底限，突破了底限就会受到处罚。而合规文化强调道德与诚信，道德与诚信的天空没有上限，企业在这片蓝天里可以自由地发展、壮大。

好的合规管理既是科学，也是艺术，是科学和艺术的结合。合规管理系统的好坏决定了合规工作是否能够正常开展，是否能够达到做好合规管理与风险管控的目的。

同时，合规文化是企业的生产力，可以成为企业盈利的推动器。在陈立彤看来，合规文化能够把企业内的积极因素调动起来并集中在一起，从上到下改善企业精神面貌，提升企业的凝聚力。

“没有规矩不成方圆。有了规矩，企业内每个人的行为才可预见，才不容易出纰漏。有了合规，企业就有了责任感。一个企业，从领导到员工值得他人信任，是企业的立身之本。”陈立彤表示，目前，各个国家的立法趋势及司法实践表明，一个拥有强劲、有效的合规管理体系的企业，即使有个别违规现象，也有可能被免于处罚，比如我国于2018年1月1日生效的新修订的《反不正当竞争法》就体现了这样一个立法思路。

小企业也应做好合规

在主动“走出去”、寻求更大国际化发展空间的企业中，奉行“先出去，再合规”的中小企业不在少数，这些企业往往规模小、资金短缺、技术落后、合规意识不到位且人手不足。

张宇是一家国际互联网金融公司的市场总监，他告诉记者，过去行业内行贿、偷漏税等不合规现象比较常见。有些小企业甚至“出海”前完全不做规划，等问题发生后再想办法。而如今，随着国内外监管日趋收紧，不少小企业也逐渐意识到走合规之路的重要性。

“这两年，像我们这样的互联网金融企业不少上线了银行存管、电子签证业务，利用技术监测运营数据，实现了信息披露，并完善了平台的备案登记。”张宇表示，“任何企业只有坚持合规发展、坚决杜绝乱象，才能走得更远。优胜劣汰是企业生存的法则，合规已成为必然的选择。”

“合规是以风险为基础的规范，企业不论大小都会面临各种不同的风险，而有风险就应当进行防控。合规未必要全面，但必须有效。不管大企业还是小企业，都应该通过合规整改、建立合规管理体系控制风险。”陈立彤表示，曾有民营企业家告诉他，合规对小企业不适用，如果不逃税，企业将无法生存。“这种说法是从门缝里看合规，把合规看扁了。”

陈立彤在接受采访时多次强调，合规的本质是风险管控，企业无论规模大小皆有不可避免、必须预防的风险。“比如销售服装的企业，规模再小也得注重产品的质量，而质量风险就是很重要的合规风险之一。再比如，很多民营企业不以为然的贿赂行为，除了主动发起的行贿外，还有自己的员工可能会受贿、舞弊、欺诈等，所谓‘吃了别人的嘴短、拿了别人的手短’，企业员工拿了别人的好处势必会损害企业的利益。这些行为给企业带来的是欺诈风险，对企业运营伤害极大，很多小企业发展不起来与此不无关联，一定要加以重视。”

此外，针对现在市场上有很多企业不是不想合规，但就怕市场上只有自己合规，出现“合规鸟儿没虫吃”的尴尬局面，陈立彤表示，合规风险既包括企业单独面临的风险，也有系统性风险，完整的合规不仅要靠企业自律自觉，还要靠执法部门监管、政府制定便利政策等方式，多方合力共同建立良好的营商环境。